141. B
开放式基金的申购、赎回业务最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。
142. B
合格境外机构投资者进行境内证券交易时所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得
高于该公司总股本的20。
143. B
融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元融券卖出标的股票的流通股本不少于2
亿股或流通市值不低于8亿元。
144. B
根据上海证券交易所的规定买卖无价格涨跌幅限制的证券集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是
基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150并且不低于前收盘价格的70。
145. A
主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。
146. B在现阶段我国A股的配股权证不挂牌交易不允许转托管。
147. B我国证券交易实行T+1交收和T+3交收结算公司承担共同对手方。
148. A采用会员制的证券交易所只有交易所的会员才能进行交易。
149. A集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利也不保证最低收益。
150. B配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本一致。登记结算公司根据上市公司提供的配股方案
中的配股比例按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。
151. A受托办理股份转让公司股权确认事宜是代办股份转让代办业务之一。
152. A新股网上定价发行投资者第一次申购有效其他申购无效。
153. B托管机构是客户资产管理业务中托管人一般由商业银行担当。
154. B全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延
长回购期限。
155. B若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日则红利应在T+5日到达投资者账上。
156. A合规风险的防范证券公司要加强合规文化建设从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意
识要建立健全各项规章制度严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度对客户交易结算资金实行
第三方存管对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理对风险程度和重要性不同的业务实行实时复核、分级审批强化岗位制约和监督对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理
制度。
157. B集合竞价不仅仅包括开盘集合竞价。
158. B上海证券交易所买断式债券回购按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。
159. B
资产管理业务不保证收益也不承担风险。
160. A
证券经纪业务的特点业务对性的广泛性证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户资料的保密性。
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