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一、单项选择题
(1)开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在( )以上。
A. 5%
B. 4%
C. 10%
D. 8%
(2)上证成分股指数也叫做( )。
A. 上证综合指数
B. 上证180指数
C. 上证30指数
D. 上证红利指数
(3)下列关于基金的产生与发展的说法中，正确的是( )。
A. 它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具
B. 一般认为，基金起源于美国
C. 基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱
D. 开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式
(4)关于基金的各项费用，下列说法正确的是( )。
A. 基金从设立到终止都要支付一定的费用
B. 我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费
C. 我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%
D. 股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率
(5)三个月期欧洲美元期货的报价指数是( )。
A. 100与年收益率的差
B. 100与合约最后交易日的三个月期伦敦银行同业拆放利率的差
C. 100与年贴现率的差
D. 100与年收益率的和
(6)我国开始酝酿推出的中国存托凭证简称为( )。
A. ADR
B. IDR
C. GDR
D. CDR
(7)某投资者以30元/股的价格买入某公司股票并持有l年，分得现金股息 3.6元，其股利收益率为( )。
A. 10%
B. 15%
C. 12%
D. 18%
(8)以下不属于无面额股票特点的是( )。
A. 便于股票分割
B. 为股票发行价格的确定提供依据
C. 发行价格灵活
D. 转让价格灵活
(9)可转换债券是指( )。
A. 持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券
B. 其持有者可以在一定时期内将这种证券兑换成现金的证券
C. 其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的股票的证券
D. 其持有者可以在任意时期内将之转换成一定数量的另一种权证的证券
(10)通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )。
A. 内置型衍生工具
B. 交易所交易的衍生工具
C. 信用创造型的衍生工具
D. OTC交易的衍生工具
(11)投资基金的风险一般小于( )。
A. 股票
B. 固定利率债券
C. 浮动利率债券
D. 债券
(12)某投资者以每股30元的价格买人甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是( )。
A. 6%
B. 5%
C. 3%
D. 4%
(13)为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 国债基金
D. 股票基金
(14)专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务( )以上经验。
A. 一年
B. 两年
C. 三年
D. 五年
(15)公司型基金以( )的方式募集资金。
A. 吸收存款
B. 发售基金份额
C. 公益赞助
D. 发行股份
(16)将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按( )来划分的。
A. 时间标准
B. 基础工具
C. 合约履行时间
D. 投资者的买卖
(17)( )是会员制证券交易所的最高权力机构。
A. 会员大会
B. 理事会
C. 董事会
D. 监察委员会
(18)关于私募证券的特征，下列说法正确的是( )。
A. 基金多采用这种发行方式
B. 审查条件相对宽松，投资者也较少
C. 向不特定的社会公众投资者公开发行
D. 审核较严格并采取公示制度
(19)证券交易所必须限定( )。
A. 上市公司数量
B. 会员数量
C. 证券交易数额
D. 交易席位数量
(20)我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )。
A. 混业经营、集中管理
B. 混业经营、分业管理
C. 分业经营、分业管理
D. 分业经营、统一管理
(21)证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了( )。
A. 健全性原则
B. 独立性原则
C. 制衡性原则
D. 防火墙原则
(22)不标明票面金额的股票被称为( )。
A. 面值股票
B. 普通股票
C. 特种股票
D. 份额股票
(23)搬票证明了股东权利，这表明股票是( )。
A. 有价证券
B. 要式证券
C. 证权证券
D. 资本证券
(24)以下不是证券交易所会员大会的职权的是( )。
A. 制定和修改证券交易所章程
B. 选举和罢免会员理事
C. 审议和通过理事会、总经理的工作报告
D. 审定对会员的接纳
(25)按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由( )担任。
A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 基金管理公司
D. 商业银行
(26)2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是( )。
A. 净资本=资产余额×折扣比例一负债总额
B. 净资本=∑(资产余额×折扣比例)
C. 净资本=∑(资产余额×折扣比例)一负债总额
D. 净资本=∑(资产余额×折扣比例)一负债总额一或有负债
(27)封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
A. 基金总资产
B. 基金资本
C. 未分配收益
D. 基金净资产
(28)不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是( )。
A. 上市证券
B. 非上市证券
C. 公募证券
D. 私募证券
(29)依照《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于( )亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 0.5
(30)转换比值是指( )。
A. 一定面额可转换债券可转换成普通股的股数
B. 可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
C. 多少比例可转换债券可转换成普通股
D. 每份可转换债券转换前的价格
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