39.
题干: 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。
A: 非盈利企业法人
B: 非盈利民间团体
C: 官方机构
D: 按其章程实行自律性管理的法人组织
参考答案[D]
40.
题干: 在我国,期货交易所的注册资本出资人是( )。
A: 企业法人
B: 自然人
C: 会员
D: 国有企业
参考答案[C]
41.
题干: 以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有( )。
A: 营业部形式
B: 分公司形式
C: 合作经营的营业部
D: 中国证监会许可的其他分支机构形式
参考答案[C]
42.
题干: 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是( )。
A: 服务周到
B: 技能熟练
C: 诚实信用
D: 小心谨慎
参考答案[C]
43.
题干: 下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有( )。
A: 高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B: 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C: 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D: 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
参考答案[C]
44.
题干: 期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款( )。
A: 1万以上
B: 3万以上
C: 1-3万
D: 3万以下
参考答案[C]
45.
题干: 境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存( )年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
参考答案[C]
46.
题干: 持境外期货业务许可证的企业年检合格，由( )在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。
A: 国务院
B: 中国证监会
C: 中国期货业协会
D: 国家外汇管理局
参考答案[B]
47.
题干: 企业从事境外期货业务须经( )批准。
A: 中国证监会
B: 国务院
C: 商务部
D: 国家外汇管理局
参考答案[B]
48.
题干: 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。
A: 公开、公平、公证
B: 公平、公证、公信
C: 公正、公开、公信
D: 公开、公平、公正
参考答案[D]
49.
题干: 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括( )。
A: 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B: 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C: 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D: 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
参考答案[C]
50.
题干: 期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、( )、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。
A: 程序化
B: 系列化
C: 保密化
D: 精细化
参考答案[A]
51.
题干: 为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织( )。
A: 岗位培训
B: 后续职业培训
C: 分析师培训
D: 学历教育
参考答案[B]
52.
题干: 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。
A: 及时向主管部门报告
B: 公平对待该投资者
C: 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D: 了解投资者的投资目标
参考答案[C]
53.
题干: 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的( )。
A: 双方违约行为
B: 违背诚实信用原则的行为
C: 恶意进行磋商
D: 单方违约行为
参考答案[B]
54.
题干: 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的( )条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A: 无权代理
B: 职务代理
C: 越权代理
D: 表见代理
参考答案[D]
55.
题干: 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额( )。
A: 不超过50%
B: 不超过20%
C: 不超过80%
D: 不超过60%
参考答案[C]
56.
题干: 期货交易所的非期货经纪公司会员是指( )。
A: 资金大户
B: 国外企业法人
C: 期货中介机构
D: 国内非期货经纪企业法人
参考答案[D]
57.
题干: 期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。
A: 交易所规定标准
B: 经营成本或行业自律标准
C: 证监会规定的标准
D: 期货经纪公司规定的标准
参考答案[B]
58.
题干: 某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为( )。
A: 半年
B: 一年
C: 三年
D: 七年
参考答案[C]
59.
题干: 申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人( )提供。
A: 所在期货经纪公司人事部门
B: 原工作单位保卫部门
C: 原工作单位人事部门
D: 户籍所在地派出所
参考答案[D]
60.
题干: 下列( )不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。
A: 健全性原则
B: 合理性原则
C: 制度先行原则
D: 相互制约原则
参考答案[C]
多选题
61.
题干: 保证金可以以( )方式支付。
A: 现金
B: 本票
C: 汇票
D: 支票
参考答案[ABCD]
62.
题干: 期货交易所会员享有的权利包括( )。
A: 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B: 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C: 联名提议召开会员大会
D: 按照规定转让会员资格
参考答案[ACD]
63.
题干: 境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当( )。
A: 交易活跃
B: 交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性
C: 管理规范
D: 上市品种齐全
参考答案[ABC]
64.
题干: 期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。
A: 健全性原则
B: 有效性原则
C: 合理性原则
D: 相互制约原则
参考答案[ACD]
65.
题干: 下列属于期货从业人员的有( )。
A: 期货公司总经理
B: 期货交易所的电脑管理人员
C: 期货公司后勤服务人员
D: 期货公司投资咨询顾问
参考答案[ABD]
66.
题干: 在我国，交割仓库不得有( )行为。
A: 出具虚假仓单
B: 违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C: 泄露与期货交易有关的商业秘密
D: 参与期货交易
参考答案[ABCD]
67.
题干: 期货交易所的工作人员履行职务，遇到与( )有利害关系的情形时，应当回避。
A: 本人
B: 父母
C: 配偶
D: 子女
参考答案[ABCD]
68.
题干: 在我国，期货经纪公司应当保证期货( )资料的完整和安全。
A: 交易
B: 结算
C: 交割
D: 价格
参考答案[ABC]
69.
题干: 人民法院审理( )案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A: 期货合同纠纷
B: 期货侵权纠纷
C: 期货违约纠纷
D: 无效的期货交易合同纠纷
参考答案[BD]
70.
题干: 在我国，任何单位或者个人不得使用( )进行期货交易。
A: 信贷资金
B: 财政资金
C: 自有资金
D: 银行资金
参考答案[ABD]
71.
题干: 在我国，( )从事期货交易限于从事套期保值业务。
A: 国有企业
B: 国有控股企业
C: 金融机构
D: 事业单位
参考答案[AB]
72.
题干: 下列关于我国公司从事境外期货交易的表述，( )是正确的。
A: 未经批准，任何单位或者个人不得直接或间接从事境外期货交易
B: 从事境外期货交易须经中国证监会批准
C: 从事境外期货交易需报国务院批准
D: 期货经纪公司禁止从事境外期货交易
参考答案[ACD]
73.
题干: 期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。
A: 设立目的和职能
B: 名称、住所和营业场所
C: 注册资本及其构成
D: 对会员的纪律处分
参考答案[ABCD]
74.
题干: 期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。
A: 会员资格的取得条件和程序
B: 会员资格的变更条件和程序
C: 对会员的监督管理
D: 会员违规、违约行为处理办法
参考答案[ABCD]
75.
题干: 下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。
A: 居间人可以是公民也可以是法人
B: 只能接受客户的委托
C: 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
参考答案[ACD]
76.
题干: 关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是( )。
A: 经纪公司不得混码交易
B: 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果
C: 期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
D: 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
参考答案[ABC]
77.
题干: 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( )，并及时公布。
A: 周报表
B: 月报表
C: 季度报表
D: 年报表
参考答案[ABD]
78.
题干: 下列关于中国证监会的表述中正确的是( )。
A: 依法对期货经纪公司进行监督管理
B: 依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理
C: 中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理
D: 中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理
参考答案[AC]
79.
题干: 下列表述中，( )是正确的。
A: 期货经纪公司应当加入期货业协会
B: 期货经纪公司应当加入工商企业联合会
C: 中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理
D: 中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理
参考答案[AD]
80.
题干: 我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。
A: 投资基金
B: 经纪业务
C: 咨询、培训
D: 自营
参考答案[BC]
81.
题干: 期货经纪公司申请设立营业部，应当具备( )条件。
A: 申请人前三年没有重大违法违规行为
B: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C: 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D: 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
参考答案[BCD]
82.
题干: 期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括( )。
A: 聘用具有资格的从业人员
B: 从业人员死亡
C: 从业人员被解聘
D: 聘用的从业人员辞职
参考答案[ABCD]
83.
题干: 属于从事期货业务的机构有( )。
A: 期货交易所
B: 期货经纪公司
C: 从事境外期货交易的机构
D: 期货投资咨询机构
参考答案[ABCD]
84.
题干: 期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有( )。
A: 遵守有关法律、法规、规章和政策
B: 遵守期货交易所有关规则及公司章程
C: 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D: 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
参考答案[ABCD]
85.
题干: 期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。
A: 身体状况良好
B: 诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德
C: 有相应的经济或者管理工作经验
D: 取得证券从业人员资格
参考答案[ABCD]
